Sfo forex investigation

A OFS encerra a investigação sobre câmbio O Escritório de fraude grave encerrou sua investigação em alegações relativas ao mercado de câmbio devido à evidência insuficiente. Os bancos foram multados em bilhões de libras nos últimos dois anos sobre a manipulação das taxas de câmbio. Mas a última decisão significa que nenhum indivíduo enfrentará uma acusação criminal pelo escândalo - o que engoliu a cidade, assim como emergia da sombra do caso separado da taxa de distribuição da Libor. A OFS lançou uma investigação sobre o escândalo forex em julho de 2017 após uma remessa pela Autoridade de Conduta Financeira, o regulador municipal. Mas o diretor David Green já deixou cair a sonda. Ele disse que a decisão seguiu uma investigação completa e independente que dura mais de um ano e meio e envolve mais de meio milhão de documentos. A OFS disse: A OFS concluiu, com base nas informações e no material que obtivemos, que não há evidências suficientes para uma perspectiva realista de convicção. Embora existam motivos razoáveis ​​para suspeitar que a comissão de infrações envolvendo fraude grave ou complexa, uma revisão detalhada das evidências disponíveis nos levou à conclusão de que a alegada conduta, mesmo que comprovada e tomada no máximo, não atendesse ao teste de prova exigido Para montar uma acusação por uma infração contrária ao direito inglês. Concluiu-se ainda que esta posição de prova não poderia ser corrigida pela continuação da investigação. A OFS disse que continuou a manter contato com o Departamento de Justiça dos EUA por sua sonda em andamento. Em maio passado, cinco bancos, incluindo o fx e o Royal Bank of Scotland, foram multados em 3,7 bilhões de reais após uma investigação dos EUA sobre o mercado cambial. Isso seguiu os acordos com reguladores dos EUA e do Reino Unido por credores no total de mais de 2 mil milhões de novembro de 2017. Separadamente, os bancos também tiveram que pagar as reclamações civis nos EUA trazidas em nome de grandes empresas multinacionais, fundos de pensão e hedge funds que alegaram que eles Foram penalizados pelos esforços para montar mercados de câmbio. O comércio cambial estrangeiro enfrenta investigação criminal da SFO segunda-feira, 21 de julho de 2017 18.01 BST O Escritório de Fraude Sério lançou uma investigação criminal sobre supostos fraudes nos mercados de câmbio de 3tn-a-dia. O movimento vem depois que cerca de 15 autoridades em todo o mundo disseram que estavam investigando alegações de colusão e manipulação de preços no mercado de câmbio, em grande parte não regulamentado, que o governador do Banco de Inglaterra, Mark Carney, sugeriu que poderia ser um escândalo maior do que a manipulação da Libor . Que custou aos bancos de investimento bilhões de libras em multas impostas pelos reguladores. Em uma declaração na segunda-feira, a agência anti-corrupção do Reino Unido confirmou: O diretor do Bureau de Fraude Sério abriu hoje uma investigação criminal sobre alegações de conduta fraudulenta no mercado cambial. As alegações, que ainda não foram provadas, são pensadas para se centrar em torno de comerciantes de bancos rivais usando salas de bate-papo na internet para colidireir na fixação de preços de referência, que são usados ​​como taxas de referência por trilhões de dólares de investimento e comércio a nível mundial. A atenção focalizou o preço de referência estabelecido às 16h, ironicamente chamado de reparo ou fixação, que é o preço que muitos clientes solicitam é usado quando conduzem negócios cambiais, principalmente porque é considerado transparente. Mark Taylor, decano da Warwick Business School, que já foi comerciante de câmbio e economista sênior no Bank of England, disse: A manipulação da London 4pm Fix não afeta apenas bancos e comerciantes, mas o homem também na rua, Como são nossas pensões e fundos de seguros que poderiam ser roubados de milhões de libras por este. Se alguns dos grandes jogadores do mercado se juntaram e fizeram alguns negócios muito grandes - bilhões de dólares cada um - então isso poderia afetar o mercado, para que eles possam cobrar seus clientes uma taxa mais alta antes de cobri-lo alguns minutos depois para fazer um Lucro saudável. Você só precisa mover o mercado uma pequena quantia por um curto período, e isso poderia valer milhões de dólares para os bancos. Ao contrário do escândalo Libor-rigging, onde alguns bancos manipularam taxas de juros de referência, os comerciantes de câmbio não podem facilmente garantir que os preços se movam em seu favor, já que o mercado é tão grande. No entanto, os especialistas em moeda estrangeira dizem que o mercado é fortemente tendencioso em relação aos profissionais sentados em mesas comerciais, que ganham vantagem ao receber informações automaticamente superiores aos usados ​​por pessoas de fora e, depois, trocar usando essa vantagem. Sua vantagem teoricamente seria muito maior se algum deles coludisse para compartilhar suas informações ou pedidos cronometrados para atender às suas necessidades. Iain Coke, chefe de serviços financeiros no órgão de comércio contábil ICAEW, disse: qualquer alegação de manipulação de taxas de câmbio ainda mina a confiança nos bancos e nos mercados financeiros. A colusão ea fixação de preços são uma forma de fraude. A criminalidade financeira deve ser tomada tão a sério quanto qualquer outra forma de crime. Também é certo que isso esteja sendo investigado no âmbito do direito penal, o que envia uma forte mensagem de que bancos, banqueiros e participantes do mercado não são imunes. O departamento de justiça dos EUA e a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido estão entre os numerosos reguladores de todo o mundo que estão investindo se os comerciantes de moeda têm mercados fraudulentos. Mais de 20 pessoas foram suspensas ou demitidas de instituições financeiras, já que reguladores internacionais investigam alegações de fraudes nos mercados de moeda, enquanto em março o Banco de Inglaterra suspendeu um membro da equipe em conexão com sua própria revisão do mercado de câmbio. Grande parte do foco centrou-se em indivíduos em Londres, o que representa uma grande parte do comércio cambial do mundo. Marshall Bailey, presidente da organização de comércio de mercados financeiros ACI International, sugeriu que, se algum crime for cometido, eles deveriam ser responsabilizados por indivíduos desonesto e não pela cultura interna em qualquer instituição da cidade. Ele disse: os indivíduos que participam do chamado fraudes e manipulações não têm lugar nos mercados financeiros e devem ser identificados e punidos em conformidade. No entanto, as ações de uma pequena minoria não representativa não devem ser vistas para refletir a saúde mais ampla da indústria, ou desencadear uma reforma estrutural mais ampla para o que continua sendo um mercado de câmbio altamente eficiente. O objetivo de qualquer sondagem deve ser erradicar os infractores de forma individual, em vez de vetar os bancos. O Guardian SFO encerra o inquérito sobre a fraude cambial sem acusações trazidas A SFO encerra o inquérito sobre fraude cambial sem acusações trazidas Terça 15 de março de 2017 16.05 GMT Último Modificado na quinta-feira, 17 de março de 2017 12.27 GMT Uma investigação prolongada pelo Escritório de Fraude Sério em manipulação dos mercados cambiais de 3.5tn-a-dia terminou sem que nenhuma taxa fosse emitida contra bancos ou indivíduos. A OFS disse que depois de revisar mais de meio milhão de documentos, concluiu que não havia provas suficientes para uma perspectiva realista de condenação. Embora houvesse motivos razoáveis ​​para suspeitar que a comissão de infrações envolvendo fraude séria ou complexa, uma revisão detalhada das evidências disponíveis nos levou à conclusão de que a alegada conduta, mesmo que comprovada e tomada no máximo, não atendesse ao teste de prova exigido Para montar uma acusação por uma ofensa contrária ao direito inglês, disse a OFS. Concluiu-se ainda que esta posição de prova não poderia ser corrigida pela continuação da investigação. O promotor não revelou o quanto a investigação tinha custado ou se bancos ou indivíduos haviam sido objeto de sua investigação, o que foi desencadeado quando a Autoridade de Conduta Financeira (FCA) forneceu informações em julho de 2017. Este ano, a OFS pediu ao governo 21 milhões extras para ajudá-lo a continuar buscando casos complexos, como aqueles centrados em câmbio, depois de ter recebido 10 milhões de junho passado. Alison McHaffie, parceira reguladora do escritório de advocacia da CMS, disse que a decisão de abandonar o caso mostrou o difícil trabalho que a OFS demonstrou em atividades criminosas por parte de indivíduos para esse tipo de tipo de falta de mercado e sem alteração na lei de responsabilidade criminal corporativa . Isso significa que é sempre mais fácil impor multas regulatórias contra as próprias empresas, em vez de processos penais. No momento em que lançou a investigação forex em 2017, mais de 20 indivíduos haviam sido suspensos ou despedidos de instituições financeiras durante a investigação global em fraudes de moeda. O Banco da Inglaterra também se envolveu no escândalo e já divulgou atas de reuniões de seis anos até 2017 entre funcionários do banco e um grupo de comerciantes de câmbio. Desde então, a FCA e os reguladores nos EUA aplicaram multas recorde de mais de 6 bilhões de dólares nos bancos para manipular mercados de câmbio e páginas publicadas de mensagens eletrônicas, mostrando que os indivíduos envolvidos se chamavam de A-time, jogadores e três mosqueteiros. Os reguladores publicaram conversas entre comerciantes, alguns dos quais usaram o nome de 1 equipe, 1 sonho e relataram que alguém havia dito: como faço para ganhar dinheiro livre sem sic heads up. Quando uma série de multas foi anunciada em março de 2017. Loretta Lynch, procurador-geral dos EUA, acusou os comerciantes de bancos de se comportar com uma flagrante incansável. Ela extraiu apelos de culpa de fx, Royal Bank of Scotland, Citigroup e JP Morgan. A OFS disse que continuou a manter contato com o Departamento de Justiça dos EUA durante sua investigação e agradeceu a ajuda da FCA, da Autoridade de Concorrência e Mercados e da Polícia da Cidade de Londres, bem como da DoJ e da Australian Securities and Investments Commission . O escândalo do equipamento de câmbio entrou em erupção em um momento em que a reputação do setor bancário estava sendo criticada por revelações de que os comerciantes estavam manipulando Libor. Uma taxa de juros de referência usada para cotação de 3.5tn de produtos e empréstimos financeiros. Esse ponto de referência já foi revisto como resultado das críticas que surgiram quando multas de vários milhões de libras foram cobradas contra bancos. O fx foi o primeiro banco a ser multado pela fixação da Libor quando foi atingido com uma multa de 290 milhões em junho de 2017. Isso desencadeou a demissão do executivo-chefe, Bob Diamond, que não foi acusado de transgressão e outras penas em uma ampla gama de Bancos, incluindo RBS e o banco suíço UBS. A investigação sobre o equipamento Libor pela OFS garantiu a convicção de Tom Hayes, que atua em 11 anos, enquanto seis pessoas foram autorizadas pelo júri. O escândalo de manipulação Libor também estimulou George Osborne a mudar a forma como as multas aplicadas pelo regulador da cidade foram usadas. Eles já voltaram para a FCA e seu antecessor, o Financial Services Authority, mas ele mudou as regras para garantir que o dinheiro menos os custos fosse ao Tesouro.